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      精彩回顧⑤|慧點科技產品專家陳麗娜:數字技術重塑監督業務 護航企業高效穩健發展

      作者:慧點科技 來源:慧點科技 時間:2023-10-09

      97日,“弄潮如歌 破浪前行”2023央國企綜合辦公信創研討暨慧點科技用戶交流大會在北京電科太極信息技術產業園圓滿舉辦。超百家央國企CIO參會、200余位嘉賓與會共同探討企業數字化轉型高質量發展,助推信息技術應用創新工程建設。

      會上,慧點科技產品專家陳麗娜發表主題演講《數字技術重塑監督業務護航企業高效穩健發展》。

      精彩實錄

      陳麗娜

      圖片4.png

      陳麗娜的演講主要從數字化監督的發展趨勢以及慧點科技產品創新的角度為大家解讀目前在國家政策、時代趨勢的推動下,我們應該如何利用數字技術提高監督效能。

      以下為陳麗娜演講實錄:

      近年來,新一輪國企改革深化提升行動已經啟動,在國資監管逐步從管資產到管資本轉變背景下,國家以及企業的監督體制也在逐步完善,產生了企業大監督、大風控、大合規新型的監督治理模式,在黨的十八大以來,黨中央多次提出全面從嚴治黨、構建統一指揮、全面高效的黨和國家的監督治理體系,構建國資監管大格局,發布了很多關于風險、內控、合規、糾紛案件、構建國資監管大格局等文件,基于現狀,慧點科技對數字化監督業務進行了全面分析,主要發現有四個方面的趨勢:

      一、構建內部監督協同機制,增強監督合力

      在法務合規,包括內部風險審計等等這些職能之間,實現成果的共享、信息互聯互通這樣的一個趨勢。

      二、嵌入到業務當中,強化過程管控

      比如把像法律的審查,內部合規的要求,嵌入到企業的重大決策、重要業務管理流程當中,針對關鍵節點,實現加強審查,強化過程管控。

      三、動態的監測,自動預警、監督全覆蓋

      通過大數據計算、人工智能等技術,針對企業里面的重點業務領域,像采購、銷售、投資等環節,實現動態監測,在這些業務當中,實現風險及時預警,對違規行為進行主動截停。

      四、整合資源,避免重復投資浪費

      我們在分析企業內部監督體系的時候,確實發現了一些問題,比如說多數企業的監督職能部門各自為政,互不通氣,信息也不共享,從而導致了重復監督,或者說監督缺位的情況,或者很多企業重業務、輕監督這種情況由來已久,法務、審計、或者像紀檢這種部門的人員配置都是相對較少的,如果不針對監督工作進行統籌全盤考慮,必然會存在監督死角,整體的監督性能不高的情況;另外還有很多企業存在虛假整改的情況,甚至是說我們企業當中發現問題了,都很少向紀檢、追責等部門進行移交,那么必然會導致整個企業監督威懾力減弱,也會助長很多部門尤其一線業務部門的僥幸心理,問題也是屢查屢犯;還有最重要的一點就是問題發現能力有待提升,在監督職能部門,缺少這種技術手段,無法及時的感知到企業經營活動當中的風險,風險應對不及時。

      數字監督產品

      基于這樣的背景下,慧點科技研發了數字監督產品,該產品與慧點科技協同系統基于同一個底層平臺,上層構建了審計、風險、內控、合規等監督應用,把這些應用融合在一起,通過智慧化的監督手段,來提升監督效果。

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      ▲慧點科技數字監督系統總體架構

      在架構上層,可以根據企業的監督制模式,構建大風控、大合規,包括大監督、國資監管等監督治理模式,慧點科技數字監督系統,主要以下核心特性:

      一、共建共享平臺,是監督業務數字化轉型的核心戰略

      首先,建立基礎應用平臺,基于慧點科技的WEP數字化云平臺以及CUBE智能應用支撐平臺、大數據平臺,整體上構建:集團化集中部署、分權分域的管理模式。其次,共享平臺支撐能力,例如:構建“數據采集分析預警能力”,為審計建立遠程審計、全量審計等場景,為內控建立常態化監測場景,為風險建立重要業務的風險預警、風險預判等場景??傊?,通過共建共享數字監督平臺,有效的建立各種應用支撐能力,減少IT重復投資。

      二、數字手段促進監督體系內工作流程聯動

      舉個例子,比如像風險部門,將它的風險評估結果,重大的風險,包括風險報告我們可以共享給審計部門,審計部門可以更加高效實現風險導向的內部審計,同時,審計發現的重大風險問題,可以共享給風險管理部門,以此作為風險管理部門非常重要的風險識別的一個來源,所以說基于工作流程的聯動以及成果共享,可以加強整個業務融合、聯動。

      三、將規則嵌入業務流程,強化過程事中管控

      將風險提示、合規的要求嵌入到業務流程當中去,強化“事中管控”,在這一部分,通常我們的做法是全面梳理企業的業務流程,查找經營管理當中的風險點,運用信息化技術將合規要求、控制要求、風險提示等嵌入業務流程,并且針對關鍵的節點,實現合法合規性的審查,針對一些違規的行為進行主動截停,舉個例子,比如說像相對方風險的判定,它的元素可能就包括:是否被列為失信未執行人?是否被列入企業黑名單?是否有法律訴訟記錄?這些問題不僅要把它前置到供應商入庫的環節,甚至是招投標的環節,還要把它嵌入到合同簽訂、合同履行整個全過程當中去,不管在哪個環節,一旦發生突然情況,系統都可以終止相關交易,或者是提醒相關經辦人有風險,以此實現“事中管控”,而且通過這樣一套規則或者平臺,只開發一次就可以,并且提供給規章管理系統,招投標系統,或者合同系統,可以直接調動,避免IT重復開發和投資。

      四、大數據分析預警,提升監督工作深度、廣度

      通過大數據分析預警,提升監督工作深度、廣度。以“數據倉庫/數據湖/數據中臺”為基礎,通過多種方式采集企業內外部數據,運用大數據及人工智能技術,實現對重點單位、重點業務領域、重大風險等實時監測、持續審計、風險預警、風險預測等。 實現監督業務流程變革,從事后審查,轉變成事前預警,從局部抽樣到全量審查,來降低抽樣風險,從原先可能一兩年才去檢查一次,到現在進行持續監測,甚至是達到一個實時監測,真正通過技術手段實現監督業務的重塑,在大數據平臺部分,目前從慧點的數字監督平臺來講,我們會有專門數據架構的數據產品,數據產品能夠實現整個數據的采、存、置、用的能力。比如采集企業的內部數據、外部數據、甚至是一些結構化數據、非結構化數據,通過平臺進行信息采集和存儲,同時在數據平臺層面,會有內置的指標模型,例如針對企業里面重點領域的采購、銷售、投資、費用等模型,換句話說,只要把慧點的監督產品安裝到企業內部,我們就可以跑出相關的疑點。

      五、人工智能(AI)能力加持,進一步提升工作效率

      監督人員在日常工作中,需要處理大量非結構化數據,比如像貸款的合同、租賃的協議、財務報表等,耗費了大量的時間和資源,在這種情況下,基于慧點人工智能平臺,通過NLP、OCR等技術,實現非結構化數據快速提取和審查,慧點很多審計的客戶都有應用智能化的場景,比如初步實現合同范本的審查:金額是否準確、必備條款是否具備,甚至合同的主體與發票的主體是否一致等,這些都是通過數據提取技術,結合OCR技術來實現它的比對和信息的提取,大大提升了監督人員的效率。

      六、自動化機器人,減少人工錯誤,釋放人力

      自動機器人也有很多場景,在監督場景里面,比如一些老舊的系統,不能通過接口方式采集數據,在這種情況下,就可以通過自動化機器人來進行采集,它可以自動的抓取相關的文件,并且把這些文件下載下來,通知給相關的審計師或者監督監察的人員;另外在外部網站信息的拉取,這個能力在慧點的很多客戶中也有應用場景,比如在審計中,經常要做比價,但是比價的最新信息可能在外部網站里面,比如煤炭交易、采購中心網站或者其他網站,它是對外不提供接口的,在這種情況下,機器人可以定期去網站上把價格信息給抓取下來。通過內部模型進行價格比對,從而發現相關疑點;像法規等知識性的內容,也可以定期從外網上抓取從而形成知識庫,自動化機器人在中未來可以有很多的應用場景。

      七、內置豐富的業務知識,提升業務水平

      我們慧點科技在數字監督領域也已經深挖了很多年,積累了大量指標、監測模型、法規甚至常見的一些定性依據等,這一部分可以作為增值服務,提供給客戶,提升業務監督能力。

      場景舉例:數字化手段加強“三線”風險防控—以“采購付款”為例

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      以采購付款為例,來說明一下如何通過數字化的手段來加強三線風險的風險把控:

      左側在事前部分,構建預警指標,來反應某些單位合同結算的準確性,在事中部分,我們把它相關的審查、控制要求、合規要求嵌入到底層的報賬系統或者支付系統當中,當累計付款超過合同金額的時候,整個流程是阻止的,在事后部分,我們構建監督模型,持續監測企業當中每一筆的合同的付款情況,通過數字技術,我們在事前、事中、事后都可以來提升我們整體的一個監督效能。

      目前慧點科技數字化監督產品已經積累了大量客戶案例,持續提升產品能力,為企業高質量發展提供有力保障。

      數字監督典型客戶展示(部分)

       

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